Tartalomjegyzék:
Lépés
Lépjen kapcsolatba brókerével - személyesen, telefonon, e-mailben vagy levélben -, és mondja el neki, hogy szeretné zárni a fiókját. Sorolja fel a zárni kívánt fiókok számát. A bezárás késleltethető, ha nem határozza meg egyértelműen az összes releváns fiókot.
Lépés
Adja meg, hogy minden befektetési részesedését eladja vagy átadja-e egy másik közvetítőnek. A Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) szabályai előírják, hogy három munkanapot kell várnia a kereskedés elszámolására (amikor visszavonhatja az értékesítési bevételt). Még hosszabb ideig is eltarthat, ha az összes értékpapírját tanúsítvány formában szeretné kibocsátani, mert a brókerének hátsó irodája egyedi nyomtatással és kiadással rendelkezik, ami néhány hétig is eltarthat.
Lépés
Értesítse a közvetítőjét, ha fiókja nem zárult le három napon belül. Ez mindaddig szükséges, amíg a kérése feldolgozásra kerül, ha nem kell értékesítenie vagy tanúsítvány formájában kiállított értékpapírokat. Elképzelhető, hogy a bróker vagy az ügyfélszolgálati szolgálat régóta átveszi a kérésének feldolgozását a jelenlegi munkaterhelésük miatt. A New York-i Értéktőzsde szabályzatának 412-es szabálya alapján azonban nem tudják lényegesen késleltetni a kérését, amely előírja, hogy a számlákat három napon belül zárják le.
Lépés
Ellenőrizze fiókját, miután lezárta, hogy ne maradjon pénzeszköz vagy értékpapír. Közvetlenül értesítse a közvetítőt, ha a fiókban marad. Előfordulhat, hogy a közvetítőnek várnia kell a fennmaradó kamatot (kamatot, amely a kérés időpontja és a feldolgozás ideje között keletkezik), hogy lezárja a fiókba, miután bezárta, mielőtt elküldi a fennmaradó részét. Ha bezárás után nem látja fiókját online, kérdezze meg a közvetítőjét, ha fennmaradt-e a kamat.