Tartalomjegyzék:
Mint a pénzügyi szolgáltatási ágazat licencelt szakembere, Ön magasabb színvonalon tartja magát, amikor saját személyes pénzügyeit kezeli. Az ügyfelek a pénzügyi ügyek kezelésében szakértői tanácsokra támaszkodnak. Tehát attól függően, hogy milyen körülmények között zárták le a piacot, a bróker-kereskedő megállapíthatja, hogy a jelzálogjával kapcsolatos rendszeres kifizetésekre való képtelensége bizonyos szerepet játszik a pénzkezelő hitelességében.
Szponzorálási követelmények
Az értékpapír-licenc beszerzéséhez és pénzügyi tanácsadóként való munkavégzéshez Önnek bróker-kereskedőnek kell foglalkoztatnia és támogatnia kell őket. A bróker-kereskedőket az Értékpapír- és Tőzsde Bizottság, illetve a SEC, valamint a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság szabályozza. Mindegyik állam szabályozza a bróker-kereskedőket a „kék ég” törvények szerint ismert állami alapszabályok szerint, bár a törvények és szabályok államonként eltérőek. A bróker-kereskedő felelős annak biztosításáért, hogy engedélyezett értékpapír-szakemberei megfeleljenek az értékpapír-iparág által meghatározott szabványoknak.
U4 űrlap
Minden olyan kizárást vagy személyi csődöt be kell jelentenie, amely az elmúlt 10 évben történt az U4 űrlapon ismert FINRA dokumentumon. Ez magában foglalja azokat az eseteket is, amikor a kizárás az U4 regisztrálása után történt. Szüksége van az U4 frissítésére az új információkkal. A Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság olyan szigorú fegyelmi eljárást szabhat ki, mintha az értékpapír-iparágat megakadályozná az U4 frissítésével kapcsolatos információkért.
Hitelesség
A kizárás nem automatikusan kizárja Önt az értékpapír-iparágban való munkavégzésből, de amikor pénzügyvezetőként súlyos pénzügyi nehézségekbe ütközik, aggodalomra ad okot. A pénzproblémák jobban alkalmasak lehetnek csalárd cselekményekre. Vörös zászló, hogy lehet, hogy nem képes más emberek pénzének kezelésére a rossz irányítás miatt.
BrokerCheck rendszer
Előfordulhat, hogy bróker-kereskedője nem akarja, hogy az egyik regisztrált képviselője zavarba jusson, hogy nyilvánosan szerepel a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság BrokerCheck rendszerében, kizárva a piacon. A nagyközönség a BrokerCheck rendszeren keresztül a Pénzügyi Szektor Szabályozó Hatóságának honlapján online és kutatási részvénytulajdonosok számára is elérhető. A bróker-kereskedő úgy érzi, hogy a kizárással rendelkező tanácsadó alkalmazása rossz a cég képére.