Tartalomjegyzék:
A bróker nyilatkozata egy brókerszámla tevékenységének havi pillanatképe. Mivel a fiókadatok online elérhetőek, a havi kimutatások feleslegessé válhatnak, de hivatalos bejegyzést jelentenek. A befektetők úgy dönthetnek, hogy papíralapú nyilatkozatot kapnak az e-mailben vagy egy elektronikus nyilatkozatban online.
Számlaösszegző
A nyilatkozat egy gyors összefoglaló képet nyújt egy fiókról: a teljes egyenleg a havi emeléssel vagy csökkenéssel; fő pozíciók: készpénz, befektetések; betétek és visszavonások; osztalék és kamatbevétel; számla díjak és díjak; átcsoportosítások; realizált és nem realizált nyereségek és veszteségek. A kimutatás tartalmazhat egy fiók eszközallokációját - készpénz, fix jövedelem, részvények és egyéb eszközök, mint például árucikk-alapok - listában vagy kördiagram formátumban; és árrés-információ: margó egyenleg, rendelkezésre álló árrés, kamatlábak és díjak.
Fiók részletei
A számlakészlet az egyes tőzsdei pozíciókat sorolja fel eszközkategóriánként, a jelenlegi piaci értékekkel és az összes számlatranzakciót időrendi sorrendben (betétek, visszavásárlások, vásárlások, eladások), külön-külön felsorolt hosszú és rövid pozíciókkal.
Pénzpiaci alap részletei
A bróker számla egy pénzpiaci számlához kapcsolható, ahol az összes nem befektetett készpénzt automatikusan bontják. A befektető a pénzpiaci alaphoz csekken, betéti kártyán keresztül vagy a bróker számlán keresztül vásárolhat és eladhat. Lehet, hogy zavaró a pénzpiaci tevékenység összehangolása a brókerszámla tevékenységével. Amikor egy befektető készpénzt befizet a bróker számláján, a brókerszámla részletében letétként jelenik meg. Ha a készpénzt nem használják fel azonnal a befektetési vétel megfizetésére, akkor a készpénz a pénzpiaci számlára kerül, így a brókerszámlák adatai visszavonást mutatnak a pénzpiaci részesedések megvásárlására, és a pénzpiaci alap részleteit vásárolni fogják.
Egyéb információk
A törvény által előírt felelősség mellett a nyilatkozat felsorolja az ügyfélfiók telefonszámát, ha bármilyen kérdése van, vagy segítségre van szüksége. Mivel a bróker szoftver kifinomultabbá válik, a számlakivonatok új funkciókkal bővíthetik, hogy a befektetők könnyebben láthassák és elemezhessék a fióktevékenységeket és befektetési eredményeket.