Tartalomjegyzék:
A részvénytranzakciós cég lehet intézményi vagy kiskereskedelmi, bár egyesek a Wall Streeten, mint például a Merrill Lynch és a Morgan Stanley, mindkét kapacitással szolgálnak. Az intézményi brókercégek csak ügynöki ügyfelekkel rendelkeznek, beleértve a pénzkezelőket és más ügynököket. Tőzsdei tagok, emeleti brókerek. A nem tagsági ügynökök, nevezetesen számos kiskereskedelmi brókercég, mint például a Scottrade, az online diszkontpiaci bróker, nem férnek hozzá közvetlenül a piaci szereplőkhöz vagy szakemberekhez a tőzsdén, és a tagvállalatokon keresztül kell kereskedniük. Néhány kiskereskedelmi brókercég azonban ténylegesen a brókerek, mint a Fidelity Investments, ami lehetővé teszi számukra, hogy ügyfeleiknek olyan árakat kínáljanak, amelyek közelebb állnak a legjobb nemzeti ajánlati és ajánlati árakhoz.
Lépés
Regisztráljon a megfelelő szabályozó hatóságokkal és szervezetekkel. Ha a bróker kizárólag államon belül kíván üzleti tevékenységet folytatni, regisztrálnia kell az Értékpapír- és Tőzsdefelügyeleten a BD formanyomtatvány, a Bróker-kereskedő regisztrációjára vonatkozó egységes kérelem benyújtásával. Szükséges továbbá, hogy a bróker ne kezdje meg a tevékenységet addig, amíg nem tagja egy önszabályozott szervezetnek (SRO), mint például a nemzeti értékpapír-tőzsde vagy a FINRA, a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság. Néhány kivételtől eltekintve, a brókernek a SIPC-nek, az Értékpapír Befektető Vállalatnak is tagja kell lennie, amely a bróker ügyfeleket 500.000 $ -ig biztosít ügynöki felszámolásban.
Lépés
Legyenek partnerek, vezetők és alkalmazottak a FINRA-nál, és gondoskodjanak arról, hogy átadják értékpapír-vizsgáikat. A FINRA tagjává váló brókercég mellett a társult személyeknek, akik értékpapír-tranzakciókat végeznek a cégnél, szintén regisztrálnia kell a FINRA-t az űrlap U-4 benyújtásával a cégen keresztül. A FINRA ugyancsak meghatározza a társult személyek képesítési követelményeit, beleértve az értékpapír-vizsgálatok sorozata. Ezek közül a vállalati értékpapír-kereskedelemre vonatkozó átfogó 7-es sorozat mindenkinek kell lennie, aki regisztrált általános értékpapír-képviselő lesz.
Lépés
Válasszon vagy cserélő taggá váljon, vagy egy másik brókerrel aláírja az intézményi ügynöki számla szerződést. Mivel a tőzsdéből csak korlátozott számú hely van, az új brókercégek, akik érdeklődnek a tőzsdei taggá válás iránt, vagy várakozásra várnak egy üres helyet, hogy eladásra kerüljenek, vagy béreljen helyet egy jelenlegi székhely tulajdonosától. Más cégek úgy dönthetnek, hogy ügynöki tevékenységüket egy tagkereskedőn keresztül folytatják. A New York-i Értéktőzsde például 1366 emeletes brókerrel rendelkezik, köztük 7 kijelölt szakembert vagy piaci szereplőt, akiket a nem tagi brókerek választhatnak ügyfeleik megrendeléseinek irányításakor.
Lépés
Állítson be infrastruktúrát és platformot az ügyfelek megrendeléseinek fogadásához és továbbításához. Ide tartoznak a számítógépes kiszolgálók beszerzése, a weboldal létrehozása és a kereskedési platform telepítésére szolgáló részvénykereskedelmi szoftvergyártó cég kiválasztása. Minden brókercég ma már hozzáférést biztosít az ügyfeleknek az online számlavezetéshez és az értékpapírok online kereskedéséhez. Az új brókercég tervezett méretétől és összetettségétől függően igazítsa az igényeit a kereskedési szoftver megfelelő verziójához, teljes értékű vagy csökkentett. A pénzügyi szoftvert nyújtó technológiai vállalatok ilyen választásokat kínálnak.