Tartalomjegyzék:
- Szabályok Limit Investment Rep Moonlighting
- Jelentést kell tenni és figyelemmel kell kísérni
- Befektetői megfontolások
- Befektetési vállalkozások sokféle terméket értékesítenek
Az értékpapír-ipar erősen szabályozott, és a befektetési tanácsadóknak szigorú irányelveket kell követniük a befektetők számára ajánlott és értékesített befektetési típusok tekintetében. A magántulajdonban lévő értékpapír-tranzakció olyan kérdéssé válik, amikor a bejegyzett befektetési képviselő egy értékpapírt értékesít egy olyan ügyfélnek, amelyet nem a beszállítót alkalmazó pénzügyi cég szerez.
Szabályok Limit Investment Rep Moonlighting
A magán értékpapír-tranzakció akkor következik be, amikor egy engedélyezett befektetési képviselő bemutatja vagy eladja egy olyan biztosítékot vagy más típusú befektetést, amelyet a befektető cég nem hivatalosan kínál. A magántulajdonban lévő értékpapírok bármilyen típusú befektetés lehetnek, beleértve a nyilvánosan kereskedett részvényeket, kötvényeket vagy alapokat a magánfelek által kínált nem állami befektetésekhez. A rep privát értékpapír-tranzakciót vállal, ha bármilyen szerepet játszik az ügyfelei és a külső befektetési lehetőség közötti kapcsolat kialakításában. Ez azt jelenti, hogy a nem jóváhagyott befektetésnek az ügyfélnek az eladóknak történő bevezetése magán értékpapír ügyletnek minősül.
Jelentést kell tenni és figyelemmel kell kísérni
A befektetési vállalkozás felelős a vállalat engedélyezett képviselőinek minden befektetéssel kapcsolatos tevékenységéért. Ez azt jelenti, hogy a cég képviselője törvény szerint köteles a saját értékpapír-tranzakcióit jelenteni a munkáltatójának. A befektetési vállalkozás törvényesen köteles felülvizsgálni a külső befektetési lehetőséget annak megfelelőségére és megfelelőségére. Az értékpapírjog a befektetési vállalkozásokat a munkavállalók minden kapcsolódó tevékenységéért felelősvé teszi, még akkor is, ha a munkavállaló a cég hivatalos jelenlétén kívül dolgozik. Ez azt jelenti, hogy az engedélyezett értékpapír-visszaváltó nem jogosult befektetési tanácsadóként dolgozni vagy konzultálni, anélkül, hogy engedélyt kapna az értékpapír-cégtől, ahol az engedélyt bejegyezték.
Befektetői megfontolások
Bármely befektetési vagy pénzügyi termék, amelyet befektetési jelentések látnak el az ügyfelek számára, az általa dolgozó cégnek kell jóváhagynia és felajánlania. Ha egy képviselő a befektetési vállalkozás által kínált termékeken kívüli lehetőségről szeretne megbeszélni, a megbízott magán értékpapír-tranzakciót próbálhat meg. Ez a fajta tranzakció költsége a rep licencének. Annak érdekében, hogy megbizonyosodjanak arról, hogy a legjobb tanácsot kapják, a befektetőknek érdeklődniük kell, hogy a lehetőséget felülvizsgálták-e a munkáltató.
Befektetési vállalkozások sokféle terméket értékesítenek
A befektetési vállalkozások a készletek, kötvények és kölcsönös befektetési alapok területén kívül számos terméket kínálhatnak. Ezek közé tartozhatnak a biztosítási termékek, az ingatlanbefektetések és a privát elhelyezési lehetőségek. A megbízottnak képesnek kell lennie arra, hogy ügyfelei pénzügyi igényeit kielégítse a vállalat portfóliójának termékeivel. A befektetők megvédhetik magukat az árnyékos vagy illegális „beruházásoktól”, hogy biztosítsák, hogy a befektetési reprezentáció által felajánlott ajánlatok szerepeljenek a rep munkáltató cég pénzügyi termékeiben.