Tartalomjegyzék:
Ha állományt birtokol, előfordulhat, hogy meg kell változtatnia az állomány igazolásán megjelenő nevet. A tanúsítványon lévő név megváltoztatásának szükségessége a házasság, a házasság felbontása vagy a bíróság által rendezett névváltozás következménye. Talán teljesen át kívánja helyezni az állományt egy családtagnak vagy egy másik személynek. Bármi legyen is a névváltozás oka, a protokoll következetes, függetlenül attól, hogy melyik cégnél van a készlet.
Lépés
Készítsen raktárkészletet és egy W-9 dokumentumot a megvásárolt cégtől. A cégtől függően letöltheti és kinyomtathatja ezeket a nyomtatványokat a cég honlapjáról.
Lépés
Töltse ki a raktárkészlet űrlapját úgy, hogy beírja az eredeti készletszámlán megjelenő nevet, a számlaszámot és annak a cégnek a nevét, amelyen az állomány van. Adja meg az új nevet, amelyet a részvényfiókban szeretne megjeleníteni, valamint az egyén társadalombiztosítási számát és címét.
Lépés
Töltse ki a W-9 űrlapot az új tulajdonos nevének, a társadalombiztosítás számának és címének megadásával.
Lépés
Vegyük a kész raktárkészletet egy bankhoz vagy hitelszövetkezethez. Kérje meg a bankot vagy a hitelszövetkezeti képviselőt, hogy a formanyomtatványon adja meg a „Medallion Signature Warranty” -t. Tőzsdei ügynöke is biztosíthat. Jelentkezzen be a részvénytulajdonosi igazolás hátoldalán a kezes jelenlétében.
Lépés
Adja meg az aláírt részvénytulajdonosi igazolást, az állományt és a W-9 formanyomtatványt a brókercégnek vagy a részvénytársaságnak. Ha a saját nevét házasság, házasság felbontása vagy bírósági végzés miatt megváltoztatja, tartalmazzon egy hitelesített bírósági dokumentumot, amely ellenőrzi és hitelesíti a névváltozást.