Tartalomjegyzék:
A Nemzeti Értékpapír-kereskedők Szövetsége, amelyet gyakran neveznek NASD-nek, egyesült a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság - FINRA. Azonban a korábbi NASD-től származó különböző licenctípusok továbbra is léteznek, és azonos nevekkel vannak jelölve. A FINRA felelős az értékpapír-ipar szabályozásáért.
FINRA háttér
A Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóságot 2007 júliusában alakították ki a NASD egyesülésével a New York-i Értéktőzsde tagszabályozási részlegével. A FINRA egy nem kormányzati szabályozó ügynökség, amely az értékpapír-iparágra és az alkalmazottakra vonatkozó szabályok betartatásáért felelős. Az ügynökség tagjai a szabályozás alatt álló vállalatok. Az értékpapír-iparágban dolgozó személyeket gyakran nevezik regisztrált képviselőnek, és azokat a FINRA, korábban a NASD teszteli és engedélyezi.
7. sorozat regisztráció
A 7-es sorozatú általános értékpapír-képviseleti nyilvántartás az a részvényügynök engedélye, aki a részvények, kötvények, opciók, alapok és magánbefektetések széles skáláját értékesíti. Általánosan elfogadott, hogy a regisztrációval rendelkező személynek NASD vagy FINRA 7. sorozatú licencje van. A befektetési tanácsadással és az értékpapírokat értékesítő ügyfelekkel együttműködő részvénytranzakciós cég által foglalkoztatott bármely személynek a 7. sorozatú bejegyzett képviselőnek kell lennie.
6. sorozat regisztráció
A NASD / FINRA sorozat 6 regisztrált képviselője értékesített befektetési termékeket értékesíthet, beleértve a befektetési alapokat és a változó biztosítási termékeket. A 6. sorozat képviselője nem adhat el egyedi részvényeket és kötvényeket, illetve nem folytathat kereskedelmet a másodlagos piacokon, mint például a zártvégű alapok vagy a tőzsdén kereskedett alapok. A 6. sorozatú regisztrált képviselő gyakran olyan biztosítási ügynök, aki jogosult a változó termékek és kölcsönös alapok eladására az ügyfelei számára. A 6-os sorozat ismételt munkahelye egy bankban vagy hitelszövetkezetben lévő pénzeszközök értékesítése.
Egyéb NASD / FINRA licencek
A FINRA tagsági értékpapír-társaságában a vezetési és felügyeleti személyeknek egy FINRA regisztrációs engedéllyel kell rendelkezniük. Az értékpapírok különböző pozíciói eltérő NASD / FINRA sorozatú regisztrációkat igényelnek. A menedzsment szintű regisztrálások a 4., 9., 10., 23., 24., 26., 27., 28., 39., 51. és 53. sorozatot tartalmazzák. Ezek a bejegyzési engedélyek némelyikének az adott típusú értékpapírok, mint például a 4. sz. egy opciós tőke és az 51-es sorozat az önkormányzati értékpapír-tőkéhez.